尊敬的赵杰等代表：

　　你们提出的《关于建设坪山区企业合规研究与服务平台的建议》（第2-20220177号）收悉。经认真研究，现答复如下：

　　一、关于政府出面搭台，形成服务平台的建议

　　2022年4月24日，区委办公室印发《关于加强组织领导 大力推进全区企业合规工作的通知》，成立了由区委副书记、政法委书记张宗武担任组长的企业合规工作领导小组，下设企业刑事合规、行政合规两个专项工作小组。现已就企业合规工作形成了党委领导、多方参与、横向协作、上下联动的工作格局。后续，我区将继续充分发挥改革创新的能动性，切实确立政治站位，将合规管理工作与“创新坪山、未来之城”城市建设规划的总体目标紧密结合，立足大势，准确把握当前企业合规工作的形势，高位推动企业合规建设工作，形成合规建设工作合力。

　　目前，我区已就政府机关、法院、检察院对相关合规法律法规的精神解读等方面提供建议的相关分工合作完成规划安排，实现了共同服务。由法院主动向相关企业就企业合规方面法律法规提供精神解读、细则解释服务，引导企业合规经营（如在平台上发布法院办理的具有指导意义的典型涉企案件，编写民营企业法律风险防范指引，针对企业运行中常见多发的法律问题进行风险提示等）。并深入企业走访调研司法保护需求，向企业管理人员讲授企业合规方面法律知识，促进辖区企业合规意愿、合规能力的提升。同时，我区法院知识产权审判团队深入开展走访调研、充分交流并与深圳市市场监督管理局坪山监管局签订《知识产权纠纷诉调对接工作合作框架协议》，加强府院联动，提升知识产权纠纷调处水平。

　　此外，区企业合规工作领导小组办公室已设企业行政合规、刑事合规两个专项工作小组，分别由区司法局、区检察院分别推进相关工作。

　　后续我区将进一步落实多机关充分协调，共同推进协作、完善合规服务平台，优化形成合规管理体系，更好地保障坪山合规发展、创新发展。

　　二、关于统筹合规经验，建设培训体系的建议

　　今年6月，我区顺利启动坪山区企业合规帮扶试点工作会议，就合规试点帮扶工作开展与司法局、市市场监督管理局坪山监管局及律师代表进一步沟通，明确了企业合规建设对强化企业合规意识，预防、减少企业违法违规风险，促进企业健康持续发展的重要意义，进一步通过帮扶试点工作以点带面，落实合规自查、整改、验收的体制机制，在试点工作的具体实践总结基础下，进一步整合资源、统筹经验，完善制度、搭建体系。形成了《深圳市坪山区涉企行政合规工作指引》，确认了包括要求执法单位在合规观察期内优先采取教育提醒、劝导示范、警示告诫、行政提示、行政指导、行政约谈等手段在内的诸多柔性执法方式，支持涉案企业开展行政合规，指导涉案企业消除或者减轻违法行为危害后果，建立健全合规体系，促进涉案企业合规守法经营。同时，指引中就合规程序启动、合规管理机制体系建立和监督评估、落实整改等方面作出了具体要求，为企业制定制度、识别风险和形成风险审查应对机制等一系列规范治理活动提供了制度规范层面的保障和支持，并明确了以处罚与教育相结合，积极推行柔性执法的合规整改成效促成原则，为上下一心合力深入推进企业自查自律、自觉整改，促成合规管理成效提供了保障。

　　此外，我区法院已组成企业合规宣讲团，积极开展企业合规宣讲，强化企业合规管理意识；并举办了企业合规专题宣讲会和“以法兴企、以信兴业”的法治文化沙龙活动。我局为提升合规管理转化成效，持续强化行政执法监督，全面规范行政检查、行政处罚、行政强制，完善规范行使行政处罚自由裁量权，全面推行行政执法“三项制度”，通过不断提高涉企合规管理执法团队的专业水平技能，实现在执法中深化引导，在执法中实现教育。一方面切实督促企业提升合规管理意识、加强自查自改，另一方面通过以案促改指导各行政单位执法，不断加强执法者自身合规意识水平、专业水平的建设，提升规范执法水平。进而以高水平的涉企执法活动暴露总结企业内部合规管理的问题缺陷，进一步推动合规管理发展，形成良性循环。

　　三、关于落实基础性问题，兼顾特殊性问题的建议

　　我区重点关注“智能车、创新药、中国芯”先进制造业，兼顾众多企业，就企业合规情况展开了充分的评估调研、形成阶段性的调研报告。报告中深度剖析了涉企合规管理现状及原因，梳理了我区2019至2021年来企业在行政合规领域的行政处罚案例2121件（其中区卫生健康局202件、区应急管理局743件、市生态环境局坪山管理局568件、市市场监督管理局坪山监管局608件）及刑事合规（28件）、涉企民事诉讼案件（4176件）。调研中深刻总结了涉企合规管理现状的基础性问题和原因，为后续进一步建立合规管理制度、构建合规管理体系和统筹机制提供了科学量化的参照和依据。并在针对三大产业尤其是生物制药产业开展合规帮扶试点运行实施的基础上，将政府监管引导与行业自律相结合，积极采取柔性执法方式，逐步建立我区企业合规标准体系，探索合规管理体系从地方标准建设到可复制可推广的企业合规“坪山模式”的完善路径，全面在法治轨道上规范推进企业营商环境的市场化、法治化和国际化。

　　后续，我局将进一步加强与区法院、检察院的联动合作，建立刑事处罚与行政处罚相互衔接机制，完善刑事合规与行政合规结果互认机制，推动企业刑事合规与行政合规融合发展，重点关注三大产业，兼顾各大企业，精确识别不同产业、企业合规问题、合规风险之间的共性和个性，全面把握合规管理实效转化的进一步推进。

　　四、关于培养企业合规人才的建议

　　我局已督促各相关单位向有资质、有水平的律师团队协商达成专业法律服务支持的合作协商及具体实践方案的落实。同时定期针对广大企业开展合规宣讲，抽查企业自身合规管理能力、知识水平，并持续跟进提高，为切实确保企业合规管理成效做出了不懈努力，并就企业内部完善相关制度，化解失序风险提供政策指引，加强培训指导提供具体帮助，持续促进企业自身合规人才和合规管理统筹专门人才的质量和数量，切实为创建良好经济秩序、确保经济良性健康发展和将经济发展纳入法治轨道奠定坚实基础，免除后顾之忧。

　　五、关于必要财政支持的建议

　　我局已充分与区财政局就会办事宜沟通，就后续搭建合规管理平台、优化合规体系的可行性及经费要求达成了积极协作、按时按需及时报备并依法定流程审批的共识，后续我局将会继续统筹合规管理进程，规划所需经费资源的用量、用处做进一步规划安排。

　　此函。

深圳市坪山区司法局

2022年8月22日